Inhalt
Textkonventionen
Installationshandbuch
Einleitung
Wichtige Informationen zur Installation des Systems
Systemvoraussetzungen
Oracle-System und -Einstellungen
Microsoft® SQL-Server-System und -Einstellungen
Acrobat Reader
Microsoft Office/Excel
Installation von ARIS Risk & Compliance Manager mit Verwendung einer Oracle- oder Microsoft® SQL-Server-Datenbank
Verwendung von Oracle- oder Microsoft®-Datenbanken
Installation eines Oracle-Datenbankschemas
Installation eines Microsoft® SQL-Server-Datenbankschemas
Verwenden von Microsoft® SQL Server (gemischter Modus)
Verwenden von Microsoft® SQL Server (Windows-Authentifizierung)
Verwendung einer PostgreSQL-Datenbank
Manuelle Konfiguration der Datenbank für ARIS Risk & Compliance Manager
Oracle-Datenbank für ARIS Risk & Compliance Manager verfügbar machen
Microsoft® SQL-Server-Datenbank für ARIS Risk & Compliance Manager verfügbar machen
PostgreSQL-Datenbank für ARIS Risk & Compliance Manager verfügbar machen
ARIS Risk & Compliance Manager per Setup installieren
Standalone-Installation über Setup
ARIS Risk & Compliance Manager in bestehende ARIS-Installation integrieren
Entfernen der nicht mehr benötigten Komponenten
Automatischen Start nicht benötigter Runnables deaktivieren
Konfigurationsparameter
Konfiguration der E-Mail-Funktionalität
E-Mail-Adressen ändern
Umstieg von der Testinstallation auf ein Produktivsystem
Installation einer kundenspezifischen Version (Customizing)
Glossar
Global Unique Identifier (GUID)
Java Database Connectivity (JDBC)
Multi-Purpose Internet Mail Extensions-Mapping (MIME-Mapping)
Service-ID von Oracle (SID)
Simple Mail Transfer Protocol (SMTP)
Single Sign-on (SSO)
Upgrade-Handbuch
Einleitung
Upgrade auf eine neue Version von ARIS Risk & Compliance Manager
Datensicherung
Ausführung des Update-Setups
Datenmigration (Version 10.0 oder neuer)
Datenbank für die Datenmigration vorbereiten
Mandant der alten ARIS Risk & Compliance Manager-Version sichern
Neue Version von ARIS Risk & Compliance Manager installieren
Mandantendaten in neuer Version wiederherstellen
Datenmigration (Version 9.x oder älter)
Daten von ARIS Dokumentablage migrieren (Version 9.x oder älter)
Datenbankmigration von ARIS Risk & Compliance Manager (Version 9.x oder älter)
Migration des Event-Enabling in ARIS Risk & Compliance Manager*
Glossar
Global Unique Identifier (GUID)
Java Database Connectivity (JDBC)
Multi-Purpose Internet Mail Extensions-Mapping (MIME-Mapping)
Service-ID von Oracle (SID)
Simple Mail Transfer Protocol (SMTP)
Administrationshandbuch
Einleitung
Administration
Konfiguration des Event-Enabling in ARIS Risk & Compliance Manager
Importieren von modellierten Benutzer ins User Management
Modellierte Benutzer aus ARIS Architect exportieren
Modellierte Benutzer ins User Management importieren
Benutzer mit ARIS Administration/dem User Management synchronisieren
Anbindung an einen Verzeichnisdienst (LDAP)
Anbindung an ARIS Publisher
Runnable über ARIS Cloud Controller sichern und rücksichern
Runnable über ARIS Tenant Management sichern und rücksichern
Glossar
Global Unique Identifier (GUID)
Java Database Connectivity (JDBC)
Multi-Purpose Internet Mail Extensions-Mapping (MIME-Mapping)
Service-ID von Oracle (SID)
Simple Mail Transfer Protocol (SMTP)
Single Sign-on (SSO)
Customizing-Handbuch
Was kann angepasst werden?
Allgemeines Vorgehen
Anpassen der XML-Konfiguration
Regeln anpassen
Namen anpassen
Vererbung
Vererbungshierarchie der zentralen Objekte
Objekttypen Object und VersionObject
Objekttyp TransactionalObject
Objekttyp MonitorableObject
Objekttyp RecurringObject
Objekttyp ObjectContainer
Vererbung in der Datei objectTypes.xml
Konventionen
Konventionen in der XML-Konfiguration
Konventionen bei der Objektgenerierung
Umgebungszugehörigkeit bei umgebungsspezifisch Objekten
Objekttyp MonitorableObject
Gleichheit bei Attributnamen
Objektzuweisung bei Namensgleichheit
Class-Mappings
Aktionen
Command-Class-Mappings
Statistic-Class-Mappings
Bl-Class-Mappings
Ui-Class-Mappings
View-Class-Mappings
Konfigurationsdatei VCREG.XML
Hilfe anpassen
Elementare Anwendungsfälle
Objekteigenschaften anpassen
Überschreiben der Schemaversion
Einfaches Attribut hinzufügen/ändern
Einfaches Attribut anlegen
Objekttyp anpassen
Properties hinzufügen/anpassen
Validator zuweisen
Konverter zuweisen
Einem Formular ein Attribut hinzufügen
Formular anpassen
Eigenschaften eines Formulars hinzufügen/anpassen
Renderer zuweisen
Regeln anpassen
Reporte hinzufügen/anpassen
Attribut zu einer Liste hinzufügen
Liste anpassen
Eigenschaften einer Liste hinzufügen/anpassen
Datenermittlung für Liste anpassen
Renderer hinzufügen
Reporte hinzufügen/anpassen
Attribut zu einem Filter hinzufügen
Listenfilter anpassen
Eigenschaften eines Filters hinzufügen/anpassen
Renderer zuweisen
Enumeration-Attribut hinzufügen/ändern
Enumeration-Attribut anlegen
Enumeration hinzufügen/anpassen
Eigenschaften für Aufzählung hinzufügen/anpassen
Objekttyp anpassen
Attribut zu einem Formular hinzufügen
Datenermittlung für Liste anpassen
Attribut zu einer Liste hinzufügen
Attribut zu einem Filter hinzufügen
List-Attribut hinzufügen/ändern
List-Attribut anlegen
Objekttyp anpassen
Properties hinzufügen/anpassen
Listenbeschränkungen anpassen
Rollen anpassen
Attribut zu einem Formular hinzufügen
Auswahlliste hinzufügen
Auswahlliste anpassen
Properties hinzufügen/anpassen
Datenabfrage für Auswahlliste anpassen
Renderer zuweisen
Auswahllistenfilter hinzufügen
Objekt-Lebenszyklus anpassen
Workflow-Konfiguration
Status hinzufügen
Status für aktives Objekt hinzufügen
Status für ein gelöschtes Objekt hinzufügen
Transition hinzufügen
Prepare-Transition hinzufügen
Insert-Transition hinzufügen
Update-Transition hinzufügen
Reset-Transition hinzufügen
Delete-Transition hinzufügen
Recover-Transition hinzufügen
Command-Chain-Katalog konfigurieren
Command-Chain ändern
Command-Chain hinzufügen
Benutzerinteraktionen anpassen/hinzufügen
Bestätigungsdialoge
Eingabedialoge
Task-Konfiguration anpassen
Stammdatendateiimport anpassen
Hierarchien hinzufügen/anpassen
Enumeration-Item hinzufügen
Neues Listenelement in Stammdatenobjekt hinzufügen
Neues Listenelement in Transaktionsobjekt hinzufügen
Eingabemöglichkeit und Anzeige in den Formularen
Automatische Übertragung von Hierarchie-Objekten
Hierarchie-Attribut bearbeitbar machen
Rollen zu Hierarchie-Attribut zuweisen
Hierarchieauswertung hinzufügen
Neue Daten-View für Hierarchiestatistik anlegen
Statistiken hinzufügen/anpassen
Statistik anpassen
Spaltenbreiten anpassen
Strukturelemente verlinken
Spalten hinzufügen/anpassen
statistic.columnGroup.enum-basierte Statistik
statistic.columnGroup.perCent-basierte Statistik
statistic.column.value-basierte Statistik
Verlinkungen anpassen
Neue Hierarchie verwenden
Reporte hinzufügen/anpassen
Reporte für Formulare hinzufügen/anpassen
Bestehende Formularreportdefinition ersetzen
Neue Formularreportdefinition hinzufügen
Neue Formularreportauswahl einbinden
Reporte für Listen hinzufügen/anpassen
Bestehende Listenreportdefinition ersetzen
Neue Listenreportdefinition hinzufügen
Neue Reportauswahl einbinden
Modify message template
Neues Message-Template hinzufügen
Neuem Message-Template Inhalt hinzufügen
Inhalt des Message-Templates anpassen
Nachrichten versenden
Aufgabentrennung hinzufügen/anpassen
Regel hinzufügen/anpassen
Bestehende Regel-Datei überschreiben
Neue Regel-Datei einbinden
Bestehende Regeln für neue Attribute wiederverwenden
Zeitgesteuerte Aufgabe hinzufügen/anpassen
Anpassen der Zeitplanung
Generator
Anpassen der Objektsuche
Generieren von Objekten
Anpassen der Objektsuche
Updater
Offline-Bearbeitung anpassen
Offline-Dokumente ändern
Definition der Offline-Operator-Rollen ändern
Neue Offline-Bearbeiter-Rolle hinzufügen
Anpassung der Offline-Prozessoren
Anpassung des Offline-Verhaltens pro Objekttyp
Dashboard-Link hinzufügen/anpassen
DashBoard-Link anpassen
Dashboard-Link hinzufügen
MashZone-Liste für Objektdaten hinzufügen
MashZone-Liste für Objektverknüpfungen hinzufügen
MashZone-Liste benennen
Navigation anpassen
Navigation für einen Bereich anpassen
Event-Enabling anpassen und erweitern
Bestehende digitale Ereignistypen erweitern
Neuen digitalen Ereignistyp anlegen
Erscheinungsbild der Benutzeroberfläche anpassen
CSS-Dateien einbeziehen
JavaScript-Dateien einbeziehen
Bilder und Symbole austauschen
Datenmigrationshandbuch für kundenspezifische Versionen
Einleitung
Das Migrations-Framework von ARIS Risk & Compliance Manager
Was das Framework nicht leistet
Die Migration starten
Der Migrationsplan
Format
Das XML-Schema des Migrationsplans
Die Lage des Migrationsplans
Die Architektur
Der Baukasten
IMigrationStep
Step-Template
IMapping
MigrationObject
Automatisches Aktualisieren der Schemaversion
Teilweise automatisches Aufräumen
Datenmigration von Version 3.1.4 zu 9.x
Modellierungsansatz
Schema-ID
Migration-Sandbox
Anpassungen der Datenmigration im CTK
Das Logging
Modellierungskonventionen
Einleitung
Inhalt des Dokuments
Zielsetzung und Abgrenzung
Allgemeine Konventionen
Anlegen von Benutzern und Benutzergruppen
Zuordnungen Rolle und Person
Dokumentation von Hierarchien im Unternehmen
Anwendungssystemtyphierarchie
Zuordnungen Anwendungssystemtyp (ARIS) zu Anwendungssystemtyphierarchie (ARCM)
Organisationshierarchie
Zuordnung Organisationseinheit (ARIS) zu Organisationshierarchieelement (ARCM)
Prozesshierarchie
Prozessmodellierung auf Ebene 1
Zuordnungen Funktion (ARIS) zu Prozesshierarchieelement (ARCM)
Prozessmodellierung auf Level 2 - Wertschöpfungskettendiagramm (WKD)
Prozessmodellierung auf Level 3 – Ereignisgesteuerte Prozesskette (EPK)
Regularienhierarchie
Attributzuordnungen für das Objekt Fachbegriff
Risikohierarchie
Zuordnungen Risikokategorie (ARIS) zu Risikohierarchie (ARCM)
Testerhierarchie
Zuordnung Organisationseinheit (ARIS) zu Testerhierarchieelement (ARCM)
Konventionen Audit-Management
Generieren von Auditvorlagen
Überblick Audits
Modelleigenschaften
Objekte, Beziehungen und Attribute
Zuordnungen Aufgabe (ARIS) Auditvorlage (ARCM)
Überblick Auditschritte
Modelleigenschaften
Objekte, Beziehungen und Attribute
Zuordnungen Aufgabe (ARIS) Auditschrittvorlage (ARCM)
Bestimmung des Umfangs
Konventionen Kontroll-Management
Anlegen eines Kontrollausführungs-Tasks und dessen Beziehungen
Objekte und Beziehungen
Attribute eines Kontrollausführungs-Tasks
Konventionen Kontrollbasiertes Test-Management
Identifikation von Risiken und Prozessen
Prozess- und Kontrollmodellierung auf Level 3 – Ereignisgesteuerte Prozesskette (EPK)
Analyse von Kontrollen und Risiken und Ableitung der Tests
Kontrolle
Risiko
Testdefinition
Allgemeine Modellierungsregeln
Automatisiertes Testen von Kontrollen
Konventionen operationales Risiko-Management
Identifikation von Risiken und Prozessen
Prozess- und Risikomodellierung auf Ebene 3 - Ereignisgesteuerte Prozesskette (EPK)
Analyse der Risiken und Strukturen zur Risikobewertung
Risiko
Konventionen Policy-Management
Anlegen von Policy-Definitionen
Objekte und Beziehungen
Attribute
Prozessmodelle
Objekte, Beziehungen und Attribute
Geschäftsregel-Architekturdiagramm
Konventionen Regulatory-Change-Management
Anlegen der Regularienhierarchie und Pflege der Regulatory-Change-Management-Daten
Beziehung zwischen Rolle und Fachbegriff
Konventionen Risikobasiertes Test-Management
Identifikation von Risiken und Prozessen
Prozess- und Risikomodellierung auf Ebene 3 - Ereignisgesteuerte Prozesskette (EPK)
Analyse der Risiken und Ableitung der Kontrollen und Tests
Risiko
Kontrolle
Testdefinition
Allgemeine Modellierungsregeln
Automatisiertes Testen von Kontrollen
Konventionen Sign-off-Management
Sign-off über die Prozesshierarchie
Sign-off über die Regularienhierarchie
Sign-off über die Testerhierarchie
Sign-off über die Organisationshierarchie
Konventionen Befragungs-Management
Anlegen einer Fragebogenvorlage
Abhängigkeiten zwischen möglichen Antworten und Fragen/Kapiteln erstellen
Objekte und Beziehungen
Aktivierung abhängiger Fragen/Kapitel
Mögliche Antwort aktiviert immer dieselben Fragen/Kapitel
Mögliche Antwort aktiviert unterschiedliche Fragen/Kapitel im Kontext einer spezifischen Frage
Position abhängiger Fragen/Kapitel in ARIS Risk & Compliance Manager
Abhängige(s) Frage/Kapitel direkt unter der aktivierenden Frage
Abhängige(s) Frage/Kapitel an einer festgelegten Position
Objekt Fragebogenvorlage
Objekt Kapitel
Objekt Frage
Objekt Antwort-Set
Objekt Mögliche Antwort
Fragetypen
Bewertung durch Reviewer
Fragebogenvorlagenzuordnungen
Beziehungen der Objekte einer Fragebogenvorlage im Fragebogenvorlagenzuordnungsmodell
Befragungs-Task
Beziehungen der Objekte eines Befragungs-Tasks im Fragebogenvorlagenzuordnungsmodell
Prüfung der Semantik für den Datenexport
Einleitung
Vorgehen
Installation von Reporten zur Prüfung der Semantik
Reporte zur Prüfung der Semantik ausführen
Beispiel für einen Report ohne Fehlermeldungen
Beispiel für einen Report mit Fehlermeldungen
Wissenswertes
Welche zusätzlichen Komponenten benötigen Sie für die Reporte zur Prüfung der Semantik?
Welche Reporte zur Prüfung der Semantik gibt es und in welchem Kontext sind sie ausführbar?
Welcher Prüfinhalt ist für Auditvorlagen definiert?
Welcher Prüfinhalt ist für Kontrollen definiert?
Welcher Prüfinhalt ist für Hierarchiestrukturen definiert?
Welcher Prüfinhalt ist für Policy-Definitionen definiert?
Welcher Prüfinhalt ist für Fragebogenvorlagen definiert?
Welcher Prüfinhalt ist für Risiken definiert?
Welcher Prüfinhalt ist für Testdefinitionen definiert?
Welcher Prüfinhalt ist für Benutzergruppen definiert?
Welcher Prüfinhalt ist für Benutzer definiert?
Support und rechtliche Hinweise
Dokumentationsumfang
Datenschutz
Disclaimer
Support
Legal notes
Index