Kontrolle

Die Kontrolle wird in ARIS mit dem Objekt Funktion (OT_FUNC) und dem Standardsymbol Kontrolle (ST_CONTR) modelliert. Für jede Kontrolle, für die das Attribut ARCM-Synchronisation gesetzt ist, wird eine Kontrolle in ARIS Risk & Compliance Manager angelegt. Eine Kontrolle muss eindeutig definiert sein und darf nicht wiederverwendet werden.

Zuordnung Funktion (Kontrolle) (ARIS) zu Control (ARCM)

Für das Objekt Funktion (Kontrolle) in ARIS gelten folgende Attributzuordnungen zum Objekt Kontrolle in ARIS Risk & Compliance Manager:

ARIS-Attribut

API-Name

M*

ARCM-Attribut

Anmerkungen

Name

AT_NAME

X

name

 

Kontroll-ID

AT_AAM_CTRL_ID

 

control_id

 

 

 

 

manager_group

Wird über die Kante zur Rolle ermittelt und ein entsprechender Link zum Kontroll-Manager in ARIS Risk & Compliance Manager gespeichert

Kontrollfrequenz

AT_AAM_CTRL_FREQUENCY

 

control_frequency

 

Kontrollausführung

AT_AAM_CTRL_EXECUTION_MANUAL

AT_AAM_CTRL_EXECUTION_IT

 

control_execution

In Abhängigkeit der Werte, die True sind, wird die Enumeration in ARIS Risk & Compliance Manager gefüllt.

Wirkung der Kontrolle

AT_AAM_CTRL_EFFECT

 

control_effect

 

COSO-Komponente

AT_AAM_COSO_COMPONENT_CRTL_ENVIRONMENT

AT_AAM_COSO_COMPONENT_RISK_ASSESSMENT

AT_AAM_COSO_COMPONENT_CTRL_ACTIVITIES

AT_AAM_COSO_COMPONENT_INFO_COMMUNICATION

AT_AAM_COSO_COMPONENT_MONITORING

 

control_type

In Abhängigkeit der Werte, die True sind, wird die Enumeration in ARIS Risk & Compliance Manager gefüllt.

Kontrollaktivität

AT_AAM_CTRL_ACTIVITY

 

controls

 

Kontrollziel

AT_AAM_CTRL_OBJECTIVE

 

control_objective

 

Key-Kontrolle

AT_AAM_KEY_CTRL

 

key_control

 

Assertions

AT_AAM_ASSERTIONS_EXIST_OCCURRENCE

AT_AAM_ASSERTIONS_COMPLETENESS

AT_AAM_ASSERTIONS_RIGHTS_OBLIGATIONS

AT_AAM_ASSERTIONS_VALUATION_ALLOCATION

AT_AAM_ASSERTIONS_PRESENTATION_DISCLOSURE

AT_AAM_ASSERTIONS_NA

 

assertions

In Abhängigkeit der Werte, die True sind, wird die Enumeration in ARIS Risk & Compliance Manager gefüllt. Es besteht eine Abhängigkeit der Werte. Die ersten 5 Werte können nicht in Kombination mit dem letzten Eintrag vorkommen.

 

 

 

control_function

Wird über die Kante zur Funktion identifiziert. Ein entsprechender Link zum Prozesshierarchieelement
in ARIS Risk & Compliance Manager wird gespeichert.

 

 

 

testdefinitions

Wird über die Kante zur Testdefinition identifiziert. Ein entsprechender Link zur Testdefinition in ARIS Risk & Compliance Manager wird gespeichert.

 

 

X

financial_statement

Wird über die Kante zum Fachbegriff identifiziert. Ein entsprechender Link zum Regularienhierarchieelement
in ARIS Risk & Compliance Manager wird gespeichert.

*Die Spalte M gibt an, ob das Attribut ein Pflichtfeld ist.