統制オブジェクト

統制は、ARIS モデリング環境で、[ファンクション] オブジェクト (OT_FUNC) とそのデフォルト シンボル [統制] (ST_CONTR) を使用してモデル化します。ARIS Risk & Compliance Manager では、[ARCM の同期] 属性が「真」に設定されている統制ごとに統制が作成されます。

属性マッピング: ファンクション (統制) (ARIS) と統制 (ARCM)

ARIS 属性

API 名

ARCM 属性

M*

注意

名前

AT_NAME

name

 

統制 ID

AT_AAM_CTRL_ID

control_id

 

 

 

 

manager_
group

 

役割への接続線を使用して識別されます。 統制担当者への対応するリンクは ARIS Risk & Compliance Manager に保存されます。

統制の頻度

AT_AAM_CTRL_FREQUENCY

control_frequency

 

 

統制の実行

AT_AAM_CTRL_EXECUTION_MANUAL

AT_AAM_CTRL_EXECUTION_IT

control_execution

 

値が「true」の場合、ARIS Risk & Compliance Manager で列挙が設定される。

統制の効果

AT_AAM_CTRL_EFFECT

control_effect

 

 

内部統制の構成要素

AT_AAM_COSO_COMPONENT_CRTL_ENVIRONMENT

AT_AAM_COSO_COMPONENT_RISK_ASSESSMENT

AT_AAM_COSO_COMPONENT_CTRL_ACTIVITIES

AT_AAM_COSO_COMPONENT_INFO_COMMUNICATION

AT_AAM_COSO_COMPONENT_MONITORING

control_type

 

値が「true」の場合、ARIS Risk & Compliance Manager で列挙が設定される。

統制活動

AT_AAM_CTRL_ACTIVITY

controls

 

 

統制の目的

AT_AAM_CTRL_OBJECTIVE

control_objective

 

 

キー コントロール

AT_AAM_KEY_CTRL

key_control

 

 

アサーション

AT_AAM_ASSERTIONS_EXIST_OCCURRENCE

AT_AAM_ASSERTIONS_COMPLETENESS

AT_AAM_ASSERTIONS_RIGHTS_OBLIGATIONS

AT_AAM_ASSERTIONS_VALUATION_ALLOCATION

AT_AAM_ASSERTIONS_PRESENTATION_DISCLOSURE

AT_AAM_ASSERTIONS_NA

assertions

 

値が「true」の場合、ARIS Risk & Compliance Manager で列挙が設定される。 値の依存性が存在する。最初の 5 つの値は、最後のエントリと組み合わせて発生できない。

 

 

control_function

 

ファンクションへの接続線を使用して識別されます。プロセス階層要素への対応するリンクは ARIS Risk & Compliance Manager に保存されます。

 

 

testdefinitions

 

検査の定義への接続線を使用して識別されます。検査の定義への対応するリンクは ARIS Risk & Compliance Manager に保存されます。

 

 

financial_statement

用語への接続線を使用して識別されます。規定階層要素への対応するリンクは ARIS Risk & Compliance Manager に保存されます。

*M 列では属性が必須項目であるかどうかが示されます。