統制は、ARIS モデリング環境で、[ファンクション] オブジェクト (OT_FUNC) とそのデフォルト シンボル [統制] (ST_CONTR) を使用してモデル化します。ARIS Risk & Compliance Manager では、[ARCM の同期] 属性が「真」に設定されている統制ごとに統制が作成されます。
属性マッピング: ファンクション (統制) (ARIS) と統制 (ARCM)
ARIS 属性 |
API 名 |
ARCM 属性 |
M* |
注意 |
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名前 |
AT_NAME |
name |
○ |
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統制 ID |
AT_AAM_CTRL_ID |
control_id |
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manager_ |
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役割への接続線を使用して識別されます。 統制担当者への対応するリンクは ARIS Risk & Compliance Manager に保存されます。 |
統制の頻度 |
AT_AAM_CTRL_FREQUENCY |
control_frequency |
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統制の実行 |
AT_AAM_CTRL_EXECUTION_MANUAL AT_AAM_CTRL_EXECUTION_IT |
control_execution |
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値が「true」の場合、ARIS Risk & Compliance Manager で列挙が設定される。 |
統制の効果 |
AT_AAM_CTRL_EFFECT |
control_effect |
|
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内部統制の構成要素 |
AT_AAM_COSO_COMPONENT_CRTL_ENVIRONMENT AT_AAM_COSO_COMPONENT_RISK_ASSESSMENT AT_AAM_COSO_COMPONENT_CTRL_ACTIVITIES AT_AAM_COSO_COMPONENT_INFO_COMMUNICATION AT_AAM_COSO_COMPONENT_MONITORING |
control_type |
|
値が「true」の場合、ARIS Risk & Compliance Manager で列挙が設定される。 |
統制活動 |
AT_AAM_CTRL_ACTIVITY |
controls |
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統制の目的 |
AT_AAM_CTRL_OBJECTIVE |
control_objective |
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キー コントロール |
AT_AAM_KEY_CTRL |
key_control |
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アサーション |
AT_AAM_ASSERTIONS_EXIST_OCCURRENCE AT_AAM_ASSERTIONS_COMPLETENESS AT_AAM_ASSERTIONS_RIGHTS_OBLIGATIONS AT_AAM_ASSERTIONS_VALUATION_ALLOCATION AT_AAM_ASSERTIONS_PRESENTATION_DISCLOSURE AT_AAM_ASSERTIONS_NA |
assertions |
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値が「true」の場合、ARIS Risk & Compliance Manager で列挙が設定される。 値の依存性が存在する。最初の 5 つの値は、最後のエントリと組み合わせて発生できない。 |
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control_function |
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ファンクションへの接続線を使用して識別されます。プロセス階層要素への対応するリンクは ARIS Risk & Compliance Manager に保存されます。 |
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testdefinitions |
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検査の定義への接続線を使用して識別されます。検査の定義への対応するリンクは ARIS Risk & Compliance Manager に保存されます。 |
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financial_statement |
○ |
用語への接続線を使用して識別されます。規定階層要素への対応するリンクは ARIS Risk & Compliance Manager に保存されます。 |
*M 列では属性が必須項目であるかどうかが示されます。