Objet Contrôle

Le contrôle est modélisé dans un environnement de modélisation ARIS grâce à l'objet Fonction (OT_FUNC) et avec le symbole par défaut Contrôle (ST_CONTR). Un contrôle est créé dans ARIS Risk & Compliance Manager pour chaque contrôle dont l'attribut Synchroniser ARCM est réglé sur true (vrai).

Mappages d'attributs : Fonction (contrôle) (ARIS) à Contrôle (ARCM)

Attribut ARIS

Nom API

Attribut ARCM

M*

Remarques

Nom

AT_NAME

name

X

 

ID du contrôle

AT_AAM_CTRL_ID

control_id

 

 

 

 

manager_
group

 

Est identifié grâce à la liaison avec le rôle. Un lien correspondant vers le gestionnaire de contrôle est enregistré dans ARIS Risk & Compliance Manager.

Fréquence de contrôle

AT_AAM_CTRL_FREQUENCY

control_frequency

 

 

Exécution du contrôle

AT_AAM_CTRL_EXECUTION_MANUAL

AT_AAM_CTRL_EXECUTION_IT

control_execution

 

En fonction des valeurs qui sont vraies (true), l'énumération est remplie dans ARIS Risk & Compliance Manager.

Effet du contrôle

AT_AAM_CTRL_EFFECT

control_effect

 

 

Composant COSO

AT_AAM_COSO_COMPONENT_CRTL_ENVIRONMENT

AT_AAM_COSO_COMPONENT_RISK_ASSESSMENT

AT_AAM_COSO_COMPONENT_CTRL_ACTIVITIES

AT_AAM_COSO_COMPONENT_INFO_COMMUNICATION

AT_AAM_COSO_COMPONENT_MONITORING

control_type

 

En fonction des valeurs qui sont vraies (true), l'énumération est remplie dans ARIS Risk & Compliance Manager.

Activité de contrôle

AT_AAM_CTRL_ACTIVITY

controls

 

 

Objectif de contrôle

AT_AAM_CTRL_OBJECTIVE

control_objective

 

 

Contrôle clé

AT_AAM_KEY_CTRL

key_control

 

 

Assertions

AT_AAM_ASSERTIONS_EXIST_OCCURRENCE

AT_AAM_ASSERTIONS_COMPLETENESS

AT_AAM_ASSERTIONS_RIGHTS_OBLIGATIONS

AT_AAM_ASSERTIONS_VALUATION_ALLOCATION

AT_AAM_ASSERTIONS_PRESENTATION_DISCLOSURE

AT_AAM_ASSERTIONS_NA

assertions

 

En fonction des valeurs qui sont vraies (true), l'énumération est remplie dans ARIS Risk & Compliance Manager. Cela s'effectue en fonction des valeurs. Les cinq premières valeurs ne peuvent pas apparaître avec la dernière entrée.

 

 

control_function

 

Est identifié grâce à la liaison avec la fonction. Un lien correspondant vers l'élément hiérarchique de processus est enregistré dans ARIS Risk & Compliance Manager.

 

 

testdefinitions

 

Est identifié grâce à la liaison avec la définition de test. Un lien correspondant vers la définition de test est enregistré dans ARIS Risk & Compliance Manager.

 

 

financial_statement

X

Est identifié grâce à la liaison avec le terme spécifique. Un lien correspondant vers l'élément hiérarchique des règlements est enregistré dans ARIS Risk & Compliance Manager.

*La colonne M indique si l'attribut est un champ obligatoire.